【東京】コンプライアンス責任者◆成長中の海外送金サービス／AML高度化・当局対応を主導

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募集要項

会社概要

同社は、主に資金決済業・資金移動業を行っています。

業務内容

■職務内容当社のコンプライアンス部長として、事業拡大に耐えうるコンプライアンス・リスク管理体制の構築と運用をリードいただきます。
■職務詳細（１）基本的なコンプライアンス業務

• 法令・規制の把握と社内ルールへの反映
• コンプライアンス方針・マニュアルの策定と更新
• 社内研修・従業員教育の実施
• 内部監査サポート・モニタリングの実施
• 財務局・金融庁・登録当局への報告・届出対応
• 各部門からの相談対応

（２）犯罪収益移転防止法関連(AML/CFT)

• 顧客管理(KYC)・本人確認(特定取引時確認)の実施の確認
• 疑わしい取引の検知・分析・報告(STR)
• 取引記録・本人確認記録の保存(7年間)
• ハイリスク。ト(OFAC, 国連, 財務省等)との照合

（３）資金決済法関連

• 届出・登録の維持(資金移動業登録)
• 供託金・保証金の管理(利用者保護のための供託等)
• 業務範囲(送金限度額 100万円など)の遵守
• 広告・勧誘表示の適正化
• 利用者への重要事項説明書類の作成(送金限度額、手数料、リスクなど)

（４）内部管理体制

• 内部通報制度(ホットライン)の整備
• 不祥事対応(再発防止策の策定・当局報告)
• 外部委託先の管理・モニタリング(KYC委託など)

（５）グローバル・追加的対応

• FATF勧告に基づくリスクベースアプローチ(RBA)
• 海外送金時の情報伝達義務(送金人・受取人情報の付与)
• クロスボーダー制裁対応・多国籍規制調整

（６）法務業務

• 契約書等のレビュー等

（７）新規サービスのライセンス取得等（８）部下のマネジメント
■組織について

• 既存メンバーは当局検査対応の経験を有しており、定例業務を中心に担当しています。
• 部長はプレイング比率7割程度で、実務とマネジメントの双方を担います。

■入社後の流れ

• まずは当社サービスや既存の運用フローを把握いただき、現メンバーや経営層と連携しながら、優先度の高い領域から改善・高度化を進めていただきます。
• 監査・当局対応は主担当として関わりつつ、権限範囲は経験に応じて適宜調整します。

応募条件

■必須条件：　

• 金融業におけるコンプライアンスに関する実務経験
• マネジメント経験
• 当局対応経験
• ビジネスレベルの英語力

給与

800 - 1000 万円

勤務地

東京